[个人外汇业务自查x]

XX支行个人外汇业务自查

XX 支行在根据分行安全生产大检查工作实施方案的要求，对本网点个人外汇业务组织 自查，整理自查结果汇报如下：

个人外汇业务内部管理上： 个人外汇业务内部管理指责明确，外汇政策的培训传导、 日常检辅工作到位； 开办个人外汇业务的内部市场准入流程正确， 备案材料齐全， 无未经批 准或授权擅自经营的违规情况； 开办个人外汇业务已配备必要的点验钞设备， 个人外汇经办 从业人员均已培训到位。

个人结售汇业务管理上： 网点已设置个人本外币兑换业务统一标识， 网点信息变更或 停办个人结售汇业务均在规定时间内进行了备案， 不存在超权限给予客户结售汇价格优惠的 违规情况， 不存在协助客户拆分结售汇， 规避外汇管理政策规定的违规行为， 客户是凭有效 身份证件来办理结售汇业务，购汇资金仅限于人民币钞、本人或其直系亲属的账户内资金， 按规定办理个人结售汇的代办业务， 是否按规定审核留存相关证明材料办理资本项目下的个 人结售汇、超年度总额个人结售汇、超额个人手持现钞结汇业务（网点无此类业务发生） ， 按规定先在外管个人结售汇管理信息系统进行查询、录入，录入信息和业务操作流程正确， 个人结售汇错账调整是否按规定操作流程处理（网点无发生此类业务）

个人外汇账户存取、转账管理： 已按规定办理个人外汇存取、转账的代办业务，存取 外币现钞业务遵循政策规定进行限额控制， 超过的交易已审核并留存规定证明材料， 不存在 协助客户拆分存取款、 规避外汇管理政策规定的违法行为， 非同名账户间外汇资金的境内划 转审核并留存了直系亲属关系证明及双方有效身份证件。

个人外汇汇款管理情况： 境外汇出汇款业务遵循政策规定进行限额控制， 超过限额的

交易已审核并留存规定证明材料，已按规定办理个人外汇汇款的 代办业务，境外汇出汇款

不存在个人直接到境外证券信托户的 汇款，境外汇入汇款不存在串户、串名现象。

对私国际收支申报管理情况： 跨境外汇汇款已逐笔进行了基础信息申报， 境内非居民 跨境外汇汇款、境内居民购汇金额在等值 5000 美元以上的跨境外汇汇款、境内居民和境内 非居民通过境内银行发生等值 5000 美元以上收付款已逐笔进行了申报信息的申报，柜员对 客户填写的申报信息有进行审核，其申报内容与该笔涉外收支的相关内容一致，无错申报、 漏申报现象